COMPLIANCE BANCÁRIO: O PROCESSO DE MITIGAÇÃO E PREVENÇÃO DE FRAUDES NO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

Sabe-se que os programas de compliance estão relacionados ao estado de conformidade das organizações e que, por meio de esforços institucionais, visam a, em regra, prevenir, detectar e responder a possíveis problemas de desvios entre as normas estabelecidas pelas organizações e as condutas praticadas pelas pessoas físicas ou jurídicas. Nesse norte, no âmbito das instituições bancárias, a presente obra tratou sobre a adequação e, principalmente, o reconhecimento dos programas de compliance dentro do sistema regulatório do Sistema Financeiro Nacional.