COMPLIANCE

As empresas convivem em suas atividades com a possibilidade de virem a ser alvo de fraudes, ou de atos ilícitos. A grande preocupação é se precaver da possibilidade que elas ocorram. Assim, várias empresas procuram estabelecer uma série de controles para minimizá-los. A questão que se coloca é: de que forma a atividade de Compliance pode ser utilizada na prevenção de fraudes? A presente obra analisará algumas características dos elementos principais da Ética nas Organizações e Prevenção de Fraudes e como estes elementos estão relacionados e afetam a organização e seus processos internos. A área de compliance é cada vez mais demandada em situações complexas, acumulando as mais variadas atividades (treinamento, investigação, etc.) e devido a isso requer profissionais bem preparados e com capacidades múltiplas. A preparação dos profissionais se refere tanto às características pessoais como profissionais e inclui também o acompanhamento contínuo de temas de ética empresarial e de compliance de mercado. Qual é o risco de uma empresa sofrer uma fraude hoje? Quais são suas fragilidades? Como estão seus controles internos? A manutenção desses temas deve ser constante dentro das empresas no cenário atual. Depois de grandes escândalos, inclusive no Brasil, referentes a fraudes internas, hoje o Compliance está cada vez mais em alta, seja no ambiente público ou nas organizações privadas.